日前，陕西有色金属控股集团有限责任公司印发《合规管理办法》（以下简称《办法》），以及《高质量推进合规管理工作实施方案》（以下简称《实施方案》），明确了集团公司系统加强合规管理体系建设的目标任务和时间表。
合规管理势在必行
《办法》旨在深入贯彻习近平法治思想，落实全面依法治国战略部署，深化法治国企建设，推动陕西有色金属集团及其权属企业加强合规管理，切实防控风险，有力保障深化改革与高质量发展。《办法》指出，集团公司系统各级企业必须把强化合规放到贯彻习近平法治思想的高度来认识，放到落实全面依法治国战略的全局来部署，放到保障企业高质量发展的层面来推动，切实为企业生产经营各方面工作穿好合规的“铠甲”。
近年来，“合规”作为一个热点话题，频繁出现在公众视野，国家相继出台的各项合规管理标准预示着我国的企业合规管理正逐步从头部央企向各类企业扩展，合规管理已成为企业管理的首要任务。今年9月，陕西省国资委召开了省属企业总法律顾问工作座谈，党委书记任国在会上强调，要全面履行职责，在企业合规管理中彰显作用，加强对重要制度、重要决策、重大合同合法合规性审查，定期开展合规评价，提高法律合规风险管控水平，切实增强企业依法合规经营能力。
早在2020年，陕西有色金属集团就制定了《合规管理办法（试行）》和《权属企业合规管理指引（试行）》，这次出台《办法》，是根据《陕西省国资委监管企业合规管理办法》最新要求，结合企业实际制定的合规管理规范性、指导性文件，是对省国资委健全合规管理体系要求的贯彻落实和对集团公司系统合规管理工作新的规范和提升。
融入体系纳入管理
《办法》分总则、组织职责、制度建设、运行机制、合规文化、信息化建设、监督问责和附则共8章41条。《办法》明确了合规、合规风险、合规管理的内涵，遵循的原则，企业党委、董事会、经理层、主要负责人、合规委员会各自的职能定位，合规管理部门及其职责，以及建立合规风险识别评估预警机制、合规性审查机制、双线有效的合规管理汇报机制、重大违规风险事件快速应对机制、违规问题整改机制和违规行为追责问责机制等运行机制要求。《办法》强调，各企业要加快推进合规管理各项任务向子企业延伸，将合规管理纳入对子企业的考核评价体系，让“软约束”提升为 “硬要求”，压紧压实子企业合规管理责任，推进合规管理工作要求在各层级企业落地落实，全面提升各企业合规管理整体水平。
《办法》进一步明确了业务部门的合规管理主体责任，合规牵头部门的组织协调和合规审查责任，监督部门对违规行为的监督问责责任，强化了合规管理落实措施的“三道防线”。《实施方案》中明确要求，要健全制度体系，构建包括合规管理基本制度、具体制度、合规指引及操作手册等制度体系。要制定《合规风险识别清单》《合规审查流程管控清单》《岗位合规职责清单》，将合规要求逐一落实到岗、明确到人，强化经营管理行为审核把关，切实防范违规风险。
《办法》首次提出，要落实首席合规官制度，同时要求企业业务及职能管理部门应当设置兼职合规管理员，负责与合规管理部门具体业务工作的对接，协助部门负责人履行本部门合规管理的主体责任。
《办法》提出合规文化概念，要求强化合规文化建设，积极引导全体员工自觉践行合规理念，遵守合规要求，接受合规培训，对自身行为合规性负责，培育具有企业特色的合规文化。这预示着合规文化理念将融入企业改革发展各方面，转化为员工的情感认同和行为习惯。自觉践行合规行为规范和规章制度将成为员工的“潜意识”、“下意识”，将作为企业文化建设的重要内容。
对有涉外投资、涉外业务的企业，《实施方案》要求要加强境外规则研究，建立健全境外合规工作机制，从政策解读、营商环境分析、知识产权保护、反垄断及商事纠纷等方面，识别境外合规风险类别，做好反垄断、知识产权、数据安全、出口管制、税务管理、劳务用工、环境保护等领域合规风险防范和应对工作，确保境外合规风险可控在控。
加强合规管理信息化建设是《办法》中的一个重要内容。《办法》指出，结合企业实际将合规制度、典型案例、合规培训、违规行为记录等纳入信息系统，合规管理信息系统应当与财务、投资、采购等其他信息系统互联互通，实现数据共用共享。各企业应当利用大数据等技术，加强对重点领域、关键节点实时动态监测，实现合规风险即时预警、快速处置。运用信息化手段将合规要求和防控措施嵌入流程，针对关键节点加强合规审查，强化过程管控。
全面推进下沉落实
按照《实施方案》的总体安排，陕西有色金属集团将在2024年年底前，分类别、分批次、分阶段全面推进合规管理工作，2025年进行总结评价工作。集团公司要求各企业要高度重视合规管理，切实履行法治建设第一责任人职责，把合规管理纳入企业深化改革和高质量发展的全局统筹谋划。强化财务、投资、人力等职能部门的协同配合，加大人员和资金等保障力度，加快形成企业主要负责人领导、首席合规官牵头、合规管理部门统筹、各职能部门配合、全体员工参与的工作机制。
下一步，陕西有色金属集团将强化对《合规管理办法》和《高质量推进合规管理工作实施方案》贯彻落实的监督检查，发挥改革与合规融合的撬动引领作用，在产业链和创新链方面使企业更安全地延链、补链、强链，为构建现代化产业体系、助推企业高质量发展提供坚实的法治保障。